D 总经理或管理者代表认为有必要的事项
4.1.3 在以下几种情况下,由管理者代表临时组织进行计划外的审核(临时审核采用集中审核的
方式):
4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求;
4.1.3.2 相关方的要求;
4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故;
4.2 审核前的准备
4.2.1 审核组的组成
4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。
4.2.1.2 审核人员必须经过培训并考试合格,取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表
任命。
4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格,并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长,审核
组长除参加审核外,还应进行整体组织管理。
4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系;必须诚实、客观、公正,并具有较强
的工作责任心。
4.2.2 审核组会议
在审核前 1 天,由审核组长召开一次审核组会议,根据《内部审核实施计划》进行具体事项
的分工,讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度,并解决实施计划下达后各部门的反馈
意见,必要时对实施计划作出日程调整。
4.2.3 内审检查表的编制
4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》,检查表可依据实
施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开,跨部门审核”或“以部门为主导展开,
跨条款审核”的形式编制。
4.2.3.2 检查表的设计要求:对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的
特点、抽样有代表性(3-6 个)、时间要留有余地、有可操作性。
4.3 审核的实施
4.3.1 首次会议
4.3.1.1 首次会议的目的:由审核组长主持并说明审核的目的和范围,介绍实施审核所采用的方
法和程序,澄清审核计划中不明确的内容,说明审核的重要性。
4.3.1.2 首次会议必须正规进行,出席人员要签到、并作好会议记录。
4.3.2 文件和资料的审查
4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等,确保这些文件属现
行有效的受控版本,并检查其实施情况。
4.3.2.2 内审员检查受审部门质量/环境记录等原始资料是否齐全并符合要求。
4.3.3 现场审核
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