优质资料（2021-2022年收藏）三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一.doc

证券从业资格考试的基础知识涵盖了广泛的金融知识领域，包括证券市场基本概念、基金、股票、债券、衍生品以及货币政策和财政政策等内容。以下是基于提供的部分题目分析的一些关键知识点： 1. 结构化金融衍生产品的分类：根据基础产品可以分为股权联结型、利率联结型、汇率联结型和商品联结型。这体现了衍生产品与基础资产的关联性。 2. 契约型基金：契约型基金反映的是信托关系，即投资者作为委托人，基金管理公司作为受托人，基金托管人作为保管人。 3. 日经225股价指数：该指数由《日本经济新闻社》编制和公布，是日本股市的重要指标。 4. 外资持股比例：中国加入WTO后对外资在基金管理公司的权益比例有逐步开放的规定，初期限制在49%。 5. 无记名股票：无记名股票持有人出席股东大会需要在会议召开前5天将股票交存公司。 6. 基金托管人：基金托管人负责基金资产的清算和交割，是基金运作中的重要角色。 7. 衍生证券投资基金：风险最大的基金类型，因为它们直接与衍生金融工具相关，如期货、期权等。 8. 股票的清算价值：公司在清算时，每股股票代表的实际价值。 9. 证券公司注册资本：根据《证券法》，最低注册资本为5000万元人民币。 10. 道琼斯指数：通常指的是道琼斯工业股价平均数，它是美国股市的重要指标。 11. 股票的现值：股票现值是其未来收益的当前价值，反映了股票的理论价格。 12. 基金托管费：这是支付给基金托管人的费用，用于管理基金资产。 13. 实物债券：指具有标准格式实物券面的债券，与无记名国债相联系。 14. 财务风险：公司因融资不当导致投资者预期收益下降的风险，属于财务风险。 15. 非累积优先股票：股息当年结清，不累积到下一年度。 16. 财政政策：通过调整税率影响企业利润和股息，从而影响股票价格。 17. 中央银行公开市场操作：买卖有价证券是公开市场业务的一部分，用于调控货币供应。 18. 普通股票：是公司注册资本的基础，代表股东对公司的所有权。 19. 样本股计算：在计算股票指数时，会考虑样本股的发行量，如甲、乙、丙三种股票在计算某一股票指数时的权重。 以上知识点是证券从业资格考试中的核心内容，考生需要理解和掌握这些基本概念，以便在实际考试中能够准确答题。同时，这些知识也是从事证券行业工作所需的基础。