浙江开山压缩机股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
本次发行概况:
* 发行股票类型:人民币普通股(A 股)
* 发行股数:3,600 万股
* 每股面值:人民币 1.00 元
* 每股发行价格:63.00 元
* 预计发行日期:2011 年 8 月 9 日
* 拟上市证券交易所:深圳证券交易所
* 发行后总股本:14,300 万股
股东锁定承诺:
* 公司控股股东开山控股集团股份有限公司、实际控制人曹克坚及从曹克坚受让股份的汤成均承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行前已发行的股份。
* 公司其他股东承诺:自股票上市之日起十二个月内,不转让其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
* 作为公司董事、监事、高级管理人员的曹克坚、崔峰、江晓华、朱建国、胡奕忠、杨建军承诺:除前述锁定期外,在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持有本公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让其直接或间接所持有的本公司股份。
* 作为董事、高级管理人员汤炎之关联人的汤成均承诺:除前述锁定期外,在汤炎任职期间,汤成均每年转让的股份不超过其直接或间接所持有本公司股份总数的百分之二十五;汤炎离职后半年内,汤成均不转让其直接或间接所持有的本公司股份。
风险因素:
* 公司经营发展面临诸多风险,公司特别提请投资者注意,在做出投资决策之前,务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容,并特别关注以下重要事项。
* 公司对核心技术人员的依赖风险:公司自成立以来致力于压缩机的研发、生产和销售。报告期内,公司通过螺杆主机自制掌握了空气压缩机的核心技术,建立了技术优势,经营业绩快速成长,2008 年至 2010 年营业收入年复合增长率达 49.77%、净利润年复合增长率达 72.40%。
投资风险提示:
* 创业板市场具有较高的投资风险,投资者面临较大的市场风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定。
证券市场法规相关规定:
* 《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
* 《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定,公司股票首次公开发行并上市后,浙江四方集团公司转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股,全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。