300561_汇金科技上市招股说明书.pdf

### 300561_汇金科技上市招股说明书.pdf 知识点解析 #### 一、概览 **300561_汇金科技上市招股说明书.pdf** 是珠海汇金科技股份有限公司（以下简称“汇金科技”）首次公开发行股票并在创业板上市的相关文件。该文件详细介绍了此次发行的基本情况、风险提示、公司简介、发行概况以及重要承诺等内容。 #### 二、创业板市场投资风险提示 创业板市场相对于主板市场而言，具有更高的投资风险。汇金科技明确指出，创业板公司通常存在业绩不稳定、经营风险高、退市风险大的特点，因此投资者面临的市场风险较大。投资者应当充分理解这些风险因素，并谨慎作出投资决策。 #### 三、发行概况 - **发行股票类型**: 人民币普通股（A股）。 - **发行股数**: 本次公开发行数量不超过1,400万股，占发行后总股本的比例不低于25%，不进行股东公开发售股份。 - **每股面值**: 人民币1.00元。 - **每股发行价格**: 人民币26.11元。 - **预计发行日期**: 2016年11月4日。 - **拟上市证券交易所**: 深圳证券交易所。 - **发行后总股本**: 不超过5,600万股。 - **保荐机构(主承销商)**: 国都证券股份有限公司。 #### 四、发行人声明与责任承诺 汇金科技及其董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书内容的真实性、准确性和完整性，并对其承担个别和连带的法律责任。此外，还承诺若因招股说明书或其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而导致投资者遭受损失，将依法赔偿投资者损失。 #### 五、重要承诺及其履行情况 ##### （一）股东股份的限售安排与锁定承诺 1. **实际控制人陈喆的承诺**: - 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票。 - 在任职期间每年转让的股票数量不超过所持发行人股票总数的25%。 - 离职后半年内不转让所持有的发行人股份。 - 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。 - 发行人上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或上市后6个月期末收盘价格低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。 2. **减持意向承诺**: - 锁定期满后，在遵守相关法律法规的情况下，根据个人资金需求等因素确定是否减持所持公司股份。 - 锁定期满两年内，每年所累积减持的股份总数将不超过所持有的公司股份总数的25%。 - 减持价格不低于本次发行价格的100%。 - 减持方式为大宗交易或集中竞价等法律允许的方式。 - 减持行为将提前三个交易日予以公告。 3. **未能履行承诺的约束措施**: - 若未履行上述承诺内容，陈喆女士将承担相应的法律责任。 #### 六、结论 通过分析**300561_汇金科技上市招股说明书.pdf**中的信息，我们可以了解到汇金科技首次公开发行股票的具体细节、风险提示以及公司对于股东权益保护的相关承诺。投资者在考虑投资汇金科技时，应充分评估创业板市场的风险，并仔细研究公司的经营状况和发展前景。此外，了解实际控制人关于股份锁定和减持的承诺有助于投资者更好地评估未来的股权结构变动可能性。