300454_深信服上市招股说明书.pdf

### 深信服科技股份有限公司上市相关知识点 #### 一、深信服科技股份有限公司简介 深信服科技股份有限公司是一家专注于企业级网络安全、云计算及基础架构的产品和服务提供商。该公司总部位于深圳市南山区学苑大道1001号南山智园A1栋一层。2018年，深信服科技计划在创业板市场上市。 #### 二、创业板市场概述 **创业板市场**是中国证券市场的一个重要组成部分，主要面向创新型和成长型企业。这个市场相对于主板市场而言，具有较高的投资风险。创业板公司通常具有以下几个特点： 1. **业绩不稳定**：由于大多数企业在发展阶段，尚未形成稳定的盈利模式。 2. **经营风险高**：很多企业处于初创或成长期，面临激烈的市场竞争和技术更新的压力。 3. **退市风险大**：如果企业未能达到监管要求或持续亏损，可能会被强制退市。 #### 三、深信服科技股份有限公司上市细节 - **股票类型**：人民币普通股（A股） - **发行股数**：不低于4,001万股，占发行后总股本的比例不低于10.002%。 - **每股面值**：人民币1.00元 - **每股发行价格**：30.07元/股 - **预计发行日期**：2018年5月7日 - **拟上市地点**：深圳证券交易所 - **发行后总股本**：不低于40,001万股 - **保荐人（主承销商）**：中信建投证券股份有限公司 - **招股说明书签署日期**：2018年5月4日 #### 四、风险提示 深信服科技股份有限公司在其招股说明书中强调了投资者应该充分了解创业板市场的投资风险及公司自身存在的风险因素。这些风险包括但不限于： 1. **业绩波动**：公司的收入和利润可能受到宏观经济环境、市场竞争、客户需求变化等因素的影响。 2. **技术更新换代快**：信息技术行业的技术更新速度较快，如果公司不能及时跟上技术进步的步伐，可能会失去市场份额。 3. **竞争激烈**：市场上存在众多竞争对手，包括国内外大型企业和新兴创业公司，竞争压力较大。 4. **政策法规变动**：国家相关政策法规的变化可能对公司运营产生影响。 #### 五、股份限售安排与承诺 - **控股股东、实际控制人承诺**：何朝曦、熊武、冯毅作为控股股东和实际控制人，承诺在公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购这部分股份。 - 在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。 - 若公司股票上市后6个月内连续20个交易日收盘价均低于发行价，则锁定期自动延长6个月。 - 在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。 - **董事、监事、高级管理人员承诺**：直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员李基培、马家俊、蒋文光、周春浩承诺，在公司股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司股份。 以上内容基于300454_深信服上市招股说明书.pdf的部分内容进行了整理和总结，旨在帮助读者更好地理解深信服科技股份有限公司上市的相关信息及其潜在风险。