公司融资租赁项目策划尽职调查报告

### 公司融资租赁项目策划尽职调查报告 #### 一、公司基本情况 1. **基本概况**：深圳XX融资租赁有限公司与文山XX高岭土开发有限公司合作开展的融资租赁项目，旨在通过尽职调查确保项目的可行性和风险可控性。 2. **历史沿革与股权结构**： - **历史沿革**：报告详细介绍了文山XX高岭土开发有限公司的发展历程，包括成立时间、主要发展历程中的关键节点等。 - **股权结构**：报告深入分析了公司的股权分布情况，包括大股东的信息、持股比例以及历次股权转让情况。 3. **组织结构与高管情况**： - **组织结构**：展示了公司的组织架构图，包括各部门设置及职能划分。 - **高管团队**：提供了公司核心管理层成员的基本信息，如姓名、职务、工作经历等。 4. **关联关系**：梳理了文山XX高岭土开发有限公司与其他企业之间的关联关系，包括但不限于供应商、客户、合作伙伴等。 #### 二、法律合规尽调 1. **公司法人主体及组织结构合规性**：确认公司作为法人主体的有效性，并检查其组织结构是否符合法律法规要求。 2. **矿业权状况**：评估公司持有的矿业权是否合法有效，包括采矿许可证的有效期、权利范围等内容。 3. **财务状况**：通过对公司近几年的财务报表进行分析，判断其财务健康程度。 4. **重大合同**：审查公司签订的重大合同，包括但不限于销售合同、采购合同、借款协议等。 5. **债权债务和股权质押**：核查公司的债权债务情况，以及是否存在股权质押等问题。 6. **往来款**：分析公司与外部企业的资金往来情况，包括应收账款和应付账款等。 7. **诉讼和仲裁**：调查公司是否有未决诉讼或仲裁案件，以及这些案件可能对公司产生的影响。 8. **律师调查结论**：根据上述调查结果，律师事务所出具的专业意见。 #### 三、公司运营及财务状况 1. **整体经营成果**： - 分析公司过去几年的主要经营指标，如营业收入、净利润等。 - 对比同行业平均水平，评估公司在市场中的竞争力。 2. **整体财务状况**： - 审查公司近几年的资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表。 - 通过比率分析等方法，全面评价公司的财务健康状况。 #### 四、公司采矿权证评估情况 1. **评估实施过程**：详细记录了评估机构在进行采矿权评估时的具体步骤和方法。 2. **采矿权评估报告摘要**：概述了曼文硅石矿采矿权的评估结果，包括评估价值、评估依据等关键信息。 #### 五、高岭土行业情况及未来发展前景 1. **行业发展现状**：分析全球及中国高岭土行业的市场规模、增长速度等情况。 2. **国家产业政策**：梳理政府针对高岭土行业出台的相关政策法规，如税收优惠、补贴措施等。 3. **国内外市场情况**：对比国内外市场的供需情况，评估竞争态势。 4. **未来发展前景预测**：基于当前行业发展趋势和市场变化，预测未来几年高岭土行业的发展方向。 #### 六、融资计划及方案 1. **融资目的**：明确融资的具体用途，如扩大生产规模、技术研发等。 2. **融资方案**：详细规划了融资的方式、金额、期限等要素。 3. **交易合同要点**：列出了融资租赁合同的关键条款，如租金支付方式、违约责任等。 #### 七、担保增信情况 1. **担保方情况**：介绍了提供担保的企业和个人的基本信息，包括财务状况、信用记录等。 2. **个人担保人资产情况**：详细披露了个人担保人的资产状况，确保其有足够的偿还能力。 #### 八、主要风险因素及应对策略 1. **政策风险**：分析相关政策变动对公司的影响，制定应对策略。 2. **市场风险**：评估市场需求变化对公司经营的影响，并提出相应的风险管理措施。 3. **税务及采矿合规性风险**：关注税务合规问题及采矿权的合法性，避免潜在的法律纠纷。 4. **矿产储量及评估价值波动风险**：考虑矿产资源储量的变化及评估价值的不确定性，制定风险控制计划。 5. **管理风险**：识别内部管理存在的问题，采取措施提高管理水平。 6. **或有负债风险**：识别可能存在的未决诉讼或其他潜在负债，评估其对公司财务状况的影响。 7. **信用风险**：评估合作方的信用水平，减少因对方违约带来的损失。 8. **律师事务所风险**：确保法律顾问的专业能力和信誉度，降低法律服务过程中可能出现的问题。 该尽职调查报告全面而细致地分析了文山XX高岭土开发有限公司在融资租赁项目中的各项指标，为投资决策提供了坚实的数据支持和风险评估基础。