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尽职调查清单正文
第一部分 组织性文件
1-1 企业法人营业执照(现行有效并通过年检);
1-2 公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息(注:请公司在工商登记
机关打印后,加盖工商登记机关公章后提供给我们);
1-3 公司现行章程,最近三年历次章程修正案及批准文件;
1-4 公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议;
1-5 公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图(请说明公司设立
的职能部门及各职能部门的职责)及公司现行有效的其他证照,包括但不限于
开户许可证、税务登记证、社保登记证等;
1-6 请提供公司除章程以外的其他组织文件,如股东大会、董事会与监事会议事规
则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则;
1-7 请提供公司最新的内部组织结构图;
1-8 请提供公司董事(包括独立董事)、监事(包括外部监事)和高级管理人员名单,
其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职
等情况,并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷;
1-9 请提供前述人员的身份证复印件和个人简历(其中工作履历须至少含近五年工
作经历);
1-10 公司董事、监事(包括外部监事)和高级管理人员近三年发生变化的,请提供
与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件;
1-11 公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度(电子
版)等资料。
第二部分 公司股东及实际控制人
2-1 公司的股权结构图(追溯至最终控制人),需同时说明股东名称、持股数量及比
例、股份性质;
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