上市公司证券登记存管业务培训资料汇编(共58页).doc

《上市公司证券登记存管业务培训资料汇编》是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2011年发布的专业文档，全面介绍了证券登记存管业务的相关知识。这份资料旨在帮助理解和掌握证券市场的核心运作机制，包括证券登记、股份管理、相关服务以及发行人的电子通道操作等内容。 证券登记是证券市场不可或缺的一环，它涉及到证券的诞生、变更和退出。证券登记的概念是指将投资者的证券所有权在证券登记结算机构进行记录，分为证券初始登记、变更登记和退出登记等类型。其中，证券初始登记包括首发、非公开发行和配股登记；证券变更登记则涵盖集中交易和非交易变更；证券退出登记涉及股票的退出市场情况，如转板登记，即股票从主板、中小板或创业板转至代办股份转让系统，反之亦然。 股份管理是确保市场公平、透明的重要环节。股份性质管理包括股权分置改革前后的分类，股东类别标识管理则明确了不同持有者的类别，如高管股份的管理、限售股份的解除限售登记等。股权激励股份管理则涉及公司对员工的激励计划，包括法规、业务流程和税务管理。 证券登记相关的服务主要包括权益分派、证券持有人名册服务和信息披露义务人数据查询。权益分派涉及规则、流程和注意事项，而证券持有人名册服务可提供实时的持股信息，信息披露义务人数据查询则是为了保证市场信息的准确和及时。 发行人E通道是为上市公司提供便捷服务的平台，涵盖权益分派、解除限售、非公开发行业务等多种功能，通过数字化手段优化了业务流程，提高了效率。 这份资料的发布对于了解中国证券市场的运作机制、规范证券登记存管业务操作具有重要意义，为从业人员和投资者提供了宝贵的参考材料。同时，它也体现了中国结算公司在保障市场稳定、防范风险和提高市场效率方面的努力。通过持续学习和掌握这些知识，相关人员能更好地适应和参与中国证券市场的活动。