证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点汇总(共64页).doc
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海诺理财 2013 年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点汇总
第一章：证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券
(一)有价证券的定义
1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债
权的凭证，本身没有价值
2、有价证券是虚拟资本的一种形式
① 虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本
② 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相
等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
(二)有价证券的分类
1、狭义的有价证券：资本证券
2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券
(1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单
(2)货币证券：
① 商业证券：商业汇票、商业本票
② 银行证券：银行汇票、银行本票、支票
(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券
3、按证券发行主体不同分类
(1)政府证券
① 国债：中央政府发行的债券
② 地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债)
(2)政府机构证券：目前不允许
(3)公司证券：股票、公司债券、商业票据
银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券
4、按是否在证交所挂牌交易分类
(1)上市证券
(2)非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票
5、按募集方式分类
(1)公募证券
(2)私募证券：
① 信托投资公司发行的信托计划
② 商业银行和证券公司发行的理财计划
③ 上市公司定向增发发行的有价证券
6、 按证券所代表的权利性质分类
(1)股票
(2)债券
(3)其他证券：基金证券、证券衍生产品 (金融期货、可转换证券、权证)
(三)有价证券的特征
收益性、流动性、风险性、期限性 (股票没有期限，可视为无期证券)
二、证券市场：
(一)证券市场的特征
1、证券市场是价值直接交换的场所
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