协会的反馈信息
根据过往项目的经验 , 单纯就展业计划书而言 , 协会审核员提出了这
些要求:
1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向(如研究、投资领域、
投资安排等)、运作规划及当前业务需求等信息 , 并说明公司整体运
营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施,以及风控负责人如何
履行其职责,妥善落实合规、 风控管理。如有已商谈或拟投资的项目,
请提供拟投项目相关尽调、 投资规划、 募集安排及相关项目证明文件
(如拟投资项目协议书 )等内容。
2、请申请机构提供展业计划书,详细说明未来如何开展私募证券投
资基金业务,并切实做好各项制度的落实和履行。
3、公司需提供展业计划书并加盖公章,详述公司展业计划如投资类
型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。
4、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何保证在
现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、 投研决策、合规风
控、估值清算等工作。
展业计划书的构成
展业计划书又可以称其为商业计划书, 是私募基金管理人对机构未来
展业的一个具体的可操作的商业规划。
结合协会的反馈意见 , 展业计划书可以从以下几个方面进行论述: