合规管理是农业银行发展的基石借鉴.pdf
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2021-12-02
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合规管理是农业银行发展的基石
合规管理是公司制定和执行合规管理制度，建立合规管
理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是
企业内部的一项核心风险管理活动。
就农业银行而言，合规管理就是为实现农业银行有效发
展的目的，依照法律和内部制度标准，对各个业务层面和操
作流程的全面约束，基本包括六个方面的内容：一是依法管
理。合规管理必须是依法进行的管理活动和管理行为，它贯
穿于农业银行决策和发展的全过程，贯通于农业银行发展和
创新的全过程。二是按章管理。就是按照规章制度进行的管
理，国家的方针政策、行业规章制度都是管理必须遵循的依
据。三是合规管理。就是要求各项管理行为必须是规范化，
规则化，程序化的，所有的管理行为、管理活动都应避免随
意性、无序性、变通性。四是精细管理。合规管理是高度关
注和重视细节的管理，它要求所有的管理活动必须做到丝丝
入扣， 细致入微。 五是主动管理。 就是要求所有的管理活动，
具有超前性，预测性和准确性的判断。六是从严管理。合规
管理就是严格地把各项规章制度落实到管理活动中的每一
个环节，即管理制度制定要严密，制度执行要严谨，制度检
查要严肃，责任追究要严厉。
一、合规管理的必要性与现实性
商业银行作为经营货币的特殊企业， 实行合规管理是其
行业属性， 经营特点， 管理体制， 经营环境等因素所决定的。
其必然性表现在以下四个方面：
（一） 银行业的高风险性决定了必须合规管理。银行业
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