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票据行为无因性.pdf

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票据行为无因性.pdf

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票据行为无因性原则是现代票据法的灵魂，是世界票据法的

立法原则。但是我国的《票据法》、中国人民银行总行的票

据规章、最高人民法院的司法解释对此却各有不同的规定，

这必然会引起理论和实务上的混乱。对此，我们应该坚持票

据行为相对无因性的理念，明确票据行为无因性效力的范

围，改变票据法的立法宗旨，修改若干的条款以进一步体现

票据行为的相对无因性。

一、票据行为无因性原则的界定

（一）票据无因性与票据行为无因性

票据是完全有价证券，无因性是其本质特征。但是，票

据从物质形态上而言，仅仅是一张纸，这张纸之所以被列入

有价证券之列，是因为有人在该纸上为了一定的票据行为。

按照通常的理解，票据行为是以成立票据关系为目的所为的

要式的法律行为。换言之，在票据上为票据行为的人，要依

法承担相应的票据责任，持有票据的人，就享有了相应的票

据权利。可见，在为一定的票据行为之前，不存在票据，仅

存在票据格式，而该格式上有了票据行为之后则成了有价证

券。因此，票据行为的无因性决定了票据的无因性，其关注

的是票据行为所产生的法律效果，阐释的是由票据行为所产

生的票据法律关系和票据行为的基础关系（特别是原因关

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系）之间的关系，对票据无因性涵义的理解实际上就是对这

些关系的解释。

（二）票据行为无因性的涵义

票据无因性理论是以民法上的无因性理论为基础而生

成和发展起来的。无因性原则应当是指法律行为外在无因性

和内在无因性的统称。它不仅仅是指法律行为的有效性，独

立于产生该法律行为的原因的有效性，其发生及存续皆不受

后者的影响（外在无因性）；也是指产生法律行为的原因从

该法律行为中抽离，不构成该法律行为的内容。当形成债权

债务关系时，原则上，债务人不得以原因关系所产生的抗辩

事由对抗债权人应当行使的权利（内在无因性）。因此，票

据无因性应是外在无因性与内在无因性的统一。所谓票据行

为的外在无因性是指票据行为的效力独立存在，持票人不负

给付原因之举证责任，其只要能够证明票据债权债务的真实

成立与存续，而无须证明自己及前手取得票据的原因，即可

对票据债务人行使票据权利。所谓票据行为的内在无因性是

指产生票据关系、引起票据行为的实质原因从票据行为中抽

离，其不构成票据行为的自身内容，当形成票据债权债务关

系时，原则上，票据债务人不得以基础关系所产生的抗辩事

由对抗票据债权的行使。

二、票据行为无因性原则的效力范围

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票据关系与票据基础关系（一般包括票据原因关系、票

据资金关系和票据预约关系）原则上是分离的，但由于票据

关系的产生是基于一定的票据基础关系，所以在一定情况

下，两者又处于彼此牵连的状态。在票据基础关系中，票据

资金关系实质上也是票据原因关系的一种，只不过这种原因

关系仅发生在付款人与出票人等特定的当事人之间；票据预

约关系则是连接票据原因与票据行为的桥梁，其对无因性原

则的体现并不十分显著。所以，本文主要以探讨票据关系与

票据原因关系之间的关系为主。

（一）票据行为无因性原则的效力之所及

票据关系与票据原因关系的分离主要表现为：

1.即使票据原因不存在或者无效、被撤销，只要出票、

背书等票据行为依法成立，则出票人、背书人仍须承担票据

责任，持票人仍能享有票据权利。

2.即使票据上记载的内容与票据原因关系的内容不一致

或者不完全一致，票据关系中的权利义务内容仍应当按照票

据文义决定，而不能以票据外的事实来改变票据关系的内

容。

3.只要票据上的背书符合法律规定的连续性，持票人即

可依照票据上记载的内容向票据债务人主张相应的票据权

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利，而无须向票据债务人证明自己取得票据的原因内容，票

据债务人也无须对持票人取得票据的原因进行实质上的审

查，即可依法向持票人履行票据债务。

4.在英美法系中，票据关系与票据原因关系的分离还体

现在：在票据仅凭交付的转让中，只要受让人取得票据时是

善意的，并支付了对价，他便获得该票据及其代表的全部财

产的完全所有权而不受其他权益的约束。

（二）票据行为无因性原则的效力之所不及

票据法理论认为，依公平和诚实信用原则，在一些特殊

情况下，票据关系与票据原因关系又不能不有所牵连。这种

牵连性即是票据行为无因性原则效力所不及之处，主要表现

为以下几个方面：

1.在授受票据的直接当事人之间，可以用原因关系对抗

票据关系。例如：A 向 B 签发一张汇票用于购买货物，B 背

书转让给 C，C 背书转让给 D.A 与 B，B 与 C，C 与 D，则

分别属于直接当事人。当 D 向 B 行使追索权，B 偿付款项后

取得票据，向 A 进行追索，A 则可以 B 未交付货物为理由拒

绝追索。

2.持票人取得票据如没有给付对价或者未给付相当对价

的，则该持票人不能享有优于其前手的票据权利。

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