（2021-2022年收藏）最正确的私募基金备案要求和流程.doc

私募基金备案在中国是一个重要的法规要求，旨在保护投资者和维护金融市场秩序。自2016年中国证券投资基金业协会（简称“协会”）发布了相关公告以来，备案流程和要求逐渐完善。以下是对备案要求和流程的详细解析： 私募基金管理人的高管资格至关重要。至少需要两名以上高管具备基金从业资格，法定代表人必须拥有此资格，同时总经理或风控负责人之一也需要具备。所有高管必须在“从业人员管理系统”中完成从业资格注册或个人信息登记。 私募基金公司的经营范围需明确，涵盖各类投资、投资管理、咨询业务、受托资产管理等。但不得涉及发放贷款、公开募集资金、为企业外提供担保、承诺投资收益或采用公开方式招揽投资咨询客户。 注册资本方面，实缴资本应能保证公司运营超过六个月，且通常建议实缴资本不低于注册资本的25%及300万元人民币。 办公条件需实际且充足，面积至少200平方米，配备必要的办公设备，且需提供机构所在写字楼及前台的图片以供备案。 员工人数至少需10人，其中持证人员不少于5人，组织架构包括总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部和财务部等部门，每个部门至少1-2名员工。关键职位如总经理、风控负责人和投资经理建议为全职。 制度性文件是私募基金管理的重要组成部分，通常需要编写20个左右的制度文件，其中包括风险控制、信息披露、基金销售、合格投资者风险揭示、内部交易记录等多个方面。协会规定的核心制度包括9-11项，例如风险控制管理制度、信息披露事务管理制度、基金宣传推介管理制度等。 私募基金的牌照类型多样，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等。根据业务需求选择其中一个类型进行备案，按照协会的规定，不能同时申请多种类型。 在申请过程中，需聘请律师事务所进行尽职调查，并出具法律意见书。申请人在私募基金管理人备案系统中填写相关信息，确保与法律意见书内容一致，一同提交《法律意见书》。 备案完成后，协会将进行反馈，若有问题，管理人需按反馈意见进行整改，由律师事务所补充法律意见书后再次提交。审核通过后，协会会通过邮件通知，私募基金管理人即成功备案。 以上所述是私募基金备案的主要要求和流程，实践中还需要密切关注协会的最新指导和政策变动，以确保合规运营。