【证券公司的设立和主要业务】
证券公司的设立和主要业务是证券从业资格考试的重要组成部分，涉及到公司的法规、运营以及金融市场中的角色。证券公司是金融市场的主要参与者，它们在资本市场上提供各种服务，包括证券交易、承销、经纪、投资咨询、资产管理等。
1. **设立条件**：证券公司的设立需符合国家法律法规的要求，包括注册资本、股东资质、组织结构等方面的规定。通常，注册资本必须达到一定规模，股东需具备良好的信誉和财务状况。
2. **主要业务**：
- **证券交易**：证券公司作为经纪商，为投资者提供股票、债券等证券的买卖服务。
- **承销**：协助企业发行新股或债券，负责销售给投资者。
- **投资咨询**：提供市场分析、投资建议和策略，帮助投资者做出决策。
- **资产管理**：为客户管理投资组合，追求最优回报。
- **融资融券**：允许投资者借入资金购买证券或借入证券卖出，增加市场活动性。
3. **证券市场的新特点**：
- **投资证券化**：资产转化为可交易证券的趋势增强。
- **金融创新深化**：新产品和服务不断涌现，如衍生品、结构化产品。
- **金融机构混业化**：银行、保险、证券等机构业务界限模糊，一体化趋势明显。
- **投资者个人化**：个人投资者参与度提高，投资渠道多样化。
4. **证券市场的中介机构**：
- **证券公司**：提供交易服务，是主要的中介机构。
- **会计师事务所**、**律师事务所**：在证券发行和上市过程中提供审计和法律服务。
- **证券业协会**：自律组织，维护市场秩序和行业标准。
5. **股东权利和义务**：
- **投票权**：股东根据持股比例参与公司决策，选举董事会成员。
- **信息披露**：公司需及时向投资者披露重要信息，如配股提示性公告。
6. **证券的收益率**：
- **直接收益率**：持有期间收到的利息收入。
- **持有期收益率**：买入到卖出期间的整体收益。
- **到期收益率**：考虑价格变动后的预期年化收益。
- **赎回收益率**：债券提前赎回时的实际收益。
7. **证券市场规则**：
- **深圳证券交易所的申购规则**：最低申购单位500股，每账户不少于500股。
- **产权界定**：明确产权归属，保障投资者权益。
- **债券交易**：发行人定期披露年报和信用评级报告，保障透明度。
8. **证券市场法规**：
- **发行证券的决议**：需经股东大会多数票通过。
- **现金股利**：公司分配利润给股东，影响公司资产和股东权益。
- **基金管理**：宣传推介材料需按规定时间上报监管机构。
这些知识点涵盖了证券从业资格考试的核心内容，考生需要理解和掌握这些概念，以便在考试中取得好成绩。
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