2019年证券从业资格考试大纲.doc

【2019年证券从业资格考试大纲】是中国证券业协会为2019年度证券从业资格考试制定的指导性文件，大纲详细列出了考试的主要内容和结构，旨在帮助考生明确复习方向。以下是对大纲中涉及的主要知识点的详细解读： **证券市场基本法律法规** 这部分主要涵盖证券市场法律法规体系的构成，包括不同层级的法规，如公司的设立、组织结构、股东权利与义务、公司治理、风险管理和合规管理等。考生需了解法律关系、公司类型、法人财产权、公司设立方式、公司章程、对外投资和担保、股东权利滥用的禁止、公司财务会计制度、公司合并与分立的法律规定，以及与违法行为相关的法律责任。 **公司法** 在公司法中，考生应掌握公司的设立方式、组织机构（股东会、董事会、监事会的职权）、股份发行与转让的规定，以及董事、监事和高级管理人员的义务和责任。此外，还需熟悉公司注册资本制度、虚报注册资本、欺诈登记等违法行为的法律责任。 **合伙企业法** 这部分要求考生理解合伙企业的概念和与公司的区别，掌握不同类型的合伙企业（如普通合伙和有限合伙）的特点，合伙协议的订立、财产管理、利润分配、亏损分担、合伙人入伙、退伙、除名的条件，以及合伙企业的清算规则和法律责任。 **证券法** 证券法是证券市场运行的基础，包括“三公”原则（公平、公正、公开），发行交易的禁止行为，公开发行证券的规定，证券承销业务，证券交易的一般规定，股票和债券的上市条件，信息公开制度，以及各种市场操纵行为（幕交易、操纵市场、虚假述、信息误导、欺诈客户）的法律后果。此外，还包括上市公司收购的规则和证券交易所、登记结算机构的职能和风险管理。 **证券投资基金法** 这部分涉及基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的角色和职责，基金设立的条件，基金财产的独立性，公开募集和非公开募集基金的差异，以及公募和私募基金的运作方式。考生需熟悉合格投资者的标准，以及违反基金相关规定的法律责任。 证券从业资格考试大纲覆盖了证券行业的基础法律知识和实际操作规范，旨在确保从业人员具备必要的法律素养和专业能力，以维护市场的公正性和投资者的权益。对于准备参加考试的考生，全面理解和掌握这些知识点至关重要。