证券资格考试基础知识模拟试题.pdf
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【证券资格考试基础知识】是针对想要进入证券行业的人员进行的一项专业知识测试,主要涵盖证券的基本概念、分类、性质以及证券市场的运作等内容。以下是根据题目提供的部分模拟试题内容解析的关键知识点: 1. **证券定义**:证券是指用以证明或设定权利的书面凭证,具有法律效力,可以是资本凭证或有价证券。 2. **有价证券**:有价证券代表持有者对资产或收益的权益,如股票、债券等,是证券的主要类型之一。 3. **凭证证券与有价证券的划分**:证券按性质可分为凭证证券和有价证券,凭证证券主要指证明持有者有权获得物品或服务的单据,而有价证券则涉及到财产或收益权。 4. **商品证券、货币证券和资本证券**:这三类证券分别代表不同的权益,商品证券如提货单,表示对商品的所有权;货币证券如银行本票,具有货币流通功能;资本证券如股票、债券,用于资本的筹集和投资。 5. **金融期货证券**:属于金融衍生工具,通常用于风险管理,是基于基础金融产品(如股票、债券等)的合约。 6. **证券登记结算公司**:这类机构是证券市场的基础设施,负责证券的登记、托管和结算,属于证券服务机构,通常为自律性组织。 7. **证券业协会**:是行业自律组织,由证券公司、证券服务机构等组成,负责制定行业规则和自律管理。 8. **证券的特性**:证券必须具备法律特征和书面特征,这两点是其作为权益凭证的基础。 9. **证券分类**:按性质不同,证券可分为资本证券(如股票)和货币证券(如商业票据)。 10. **有价证券的角色**:有价证券是虚拟资本的一种形式,可以代表公司的股权或债务。 11. **广义的有价证券**:包括商品证券、货币证券和资本证券。 12. **证券市场功能**:证券交易市场的主要功能包括筹集资金、资本定价、资本配置,同时也是企业融资和投资者投资的重要平台。 13. **证券市场结构**:按纵向结构分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场),按横向结构分为股票市场、债券市场等。 14. **证券交易价格**:由市场供求关系决定,通过公开竞价形成。 15. **证券市场原则**:公开、公平、公正原则是证券市场运行的基本准则,确保所有参与者有平等的机会。 16. **金融市场分类**:根据交易工具期限分为货币市场(短期)和资本市场(长期),前者如同业拆借市场,后者如股票市场、债券市场。 17. **中央银行角色**:在金融市场中,中央银行参与主要是为了宏观经济调控,而不是盈利。 这些知识点涵盖了证券的基础理论、市场结构、证券的种类和功能等多个方面,是证券资格考试备考的关键内容。考生需要深入理解并掌握这些知识,以应对考试中的各种问题。
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