Excel电子表格检验记录验证方案.pdf

Excel 电子表格检验记录验证方案 本文档旨在提供一个详细的 Excel 电子表格检验记录验证方案，旨在确保电子表格的安全性、准确性、有效性和完整性。该方案涵盖了风险评估、风险控制、人员资质与职责、风险管理、剩余风险等方面，以确保电子表格的质量和可靠性。 风险评估小组成员组长具备组织、协调和职责，负责遴选组成风险评估小组成员，并对风险评估小组成员的资质负责。组建风险评估小组的权力与能力，成员具备熟习 Excel 电子表格、识别、分析、评估风险的能力，可以理解电子表格中的常用函数功能，并能够为风险控制措施行检查、确认与验证。 设计人员批准使用的意见与建议，具备运用 Excel 电子表格进行应用设计的能力，负责对电子表格功能、应用进行设计，提供设计模块功能、用法；提供检查、确认、验证的方法，并提供设计详细信息。 风险管理流程包括风险识别、风险评估、风险控制三个阶段。风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析，认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素为风险。风险评估通过因果图分析影响因素的危害程度，并暂不进行风险评估。风险控制分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实际控制。 风险点包括文件易丢失、安全性工作表误删除、表格内容被误操作而丢失、图表连接错误、公式连接错误、宏程序功能性错误、VBA 程序与预期功能不符、动态连接库文件错误等。对这些风险点，需要采取相应的控制措施与方法，例如保护文件夹、文件备分保护工作表、锁定保护需要保护的单元格、列出详细组织实施、检查、确认及验人员操作培训等。 剩余风险是指运用了控制和风险管理技术以后而留下来的风险，可能存在的人员硬件操作系统应用软件变更版本号恶意篡改原始数据、计算机硬件故障、操作系统漰溃、应用软件损毁、无有效控制的变更混乱版本号等。这些剩余风险需要 采用其他可行的管理办法。 本文档还提供了评价意见与建议，见报告Excel 电子表格检验记录需求说明书，以确保电子表格的质量和可靠性。本文件的执行将记录和证明我公司质量控制部门关于 Excel 电子表格检验记录需求的具体内容。相关部门应以此标准为依据对 Excel 电子表格检验记录需求进行具体实施。 本文档提供了一个详细的 Excel 电子表格检验记录验证方案，旨在确保电子表格的安全性、准确性、有效性和完整性，为实验室质量控制部门提供了一个可靠的依据。