五、业务合作原则及流程
业务合作原则及流程参见附件 2-1:《XXX 财富 XXX 平台理财产品销售业务合作原则及流程》。
代理销售模式下,乙方代理销售甲方理财产品时,应确信手工或系统销售模式并逐次就单项理财产品签署产
品合同,产品合同包括甲方提供的单项理财产品的对外宣传材料范本(或产品说明书,下同)和甲、乙方与客户
所签署的理财产品三方协议文本。其中甲、乙方与乙方客户所签署的理财产品三方协议中涉及产品属性的要素(如
发行金额、认购金额起点、产品存续期限、参考收益率、治理费率、风险揭露条款、风险评估测试问卷等)均由
甲方负责提供,乙方不得单方面更改。产品合同及其附件是不可分割的,与本协议一起组成乙方就代理销售甲方
理财产品完整的合约关系。
贴牌销售模式下,甲方负责提供基础理财产品;乙方负责制作理财产品说明书和销售文本。乙方负责对终端
客户的营销、治理和投诉说明工作。
机构理财模式下,甲方和乙方或乙方机构客户直接依照单项产品签定机构理财产品合同。
代理清算模式下,甲方和乙方就每项代理清算的产品签定代理清算产品合同,甲方负责提供参数配臵、资金
划转及资金计算、收益分派服务。
六、合作方的权利和义务
(一)甲方的权利和义务
一、甲方享有如下权利:
(1)依照国家法律、法规及其他有关规定,委托乙方办理理财产品销售业务;
(2)甲方有权依照合作模式及本身实际情形自行设计产品和理财方案(包括基础资产、发行金额、投资期
限等);
(3)甲方有权选择第三方作为理财产品的代理人,乙方并非甲方唯一的销售代理人。甲方在每期产品代销
附属协议中说明给予乙方的最高销售额度。
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