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目录
序言 ............................................................................................................................................ 3
范围 ............................................................................................................................................ 5
方法 ............................................................................................................................................ 6
原则声明 ..................................................................................................................................... 8
原则 1:审查和分类 ......................................................................................................................... 8
原则 2:环境和社会评估 ................................................................................................................. 8
原则 3:适用的环境和社会标准 .................................................................................................... 10
原则 4:环境和社会管理系统以及赤道原则行动计划 ................................................................ 11
原则 5:利益相关者的参与 ............................................................................................................ 11
原则 6:投诉机制 ............................................................................................................................ 13
原则 7:独立审查 ............................................................................................................................ 14
原则 8:承诺性条款 ........................................................................................................................ 14
原则 9:独立监测和报告 ................................................................................................................ 15
原则 10:报告和透明度 .................................................................................................................. 16
免责声明 ................................................................................................................................... 18
附件:执行要求 ........................................................................................................................ 19
附件 A:气候变化:替代分析,温室气体排放的定量和报告 ................................................... 19
附件 B -最低报告要求 .................................................................................................................... 21
附件:支持信息 ........................................................................................................................ 25
附件 I:术语表............................................................................................................................... 25
附件 II:在环境和社会评估文件中会涵盖的潜在环境和社会问题的示例清单 ....................... 0
附件 III:国际金融公司环境和社会可持续性绩效标准及世界银行集团环境、健康和安全指
南 ........................................................................................................................................................ 1
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序言
大型基础设施和工业项目会对人和环境产生负面影响。作为融资人和顾问,我们与客
户合作,以结构化方式持续为客户识别、评估和管理所产生的环境和社会风险及影响。
这种合作促进了环境和社会的可持续发展,并能带来更好的金融、社会和环境成果。
在合适的情况下,作为赤道原则金融机构 (EPFI),我们将鼓励客户解决在项目开发生
命周期中确定的潜在或实际不利风险及影响。
作为 EPFI,我们采纳赤道原则以确保所融资和提供咨询服务的项目按照对社会负责的
方式发展,并体现健全的环境管理实践。EPFI 承认,应用赤道原则有助于实现联合国
可持续发展目标(SDGs)的目标和成果。具体而言,我们相信受项目影响的生态系统、
社区和气候应尽量免受不利影响。如果这些影响无可避免,也应尽量减少及减轻影响;
假如仍有残余影响,客户应提供弥补;假如仍有残余影响,客户应适当地弥补人权影
响或补偿环境影响。在这方面,在为项目提供融资时:
• 我们将根据《联合国商业和人权指导原则》(UNGPs)开展人权尽职调查来履行我们尊
重人权的责任;
• 我们支持《巴黎协定》(2015)的目标,也认可 EPFI 在提高与气候有关的信息的可用
性方面的作用,如气候相关财务信息披露工作组(TCFD)在评估在赤道原则(EP)下
受资助的项目潜在转型风险和物理风险时的建议;及
• 我们支持保护生物多样性的工作,包括致力于在相关研究和决策过程中强化证据基础。
赤道原则旨在提供一套通用的基准和框架,以便金融机构在为项目提供融资时用于识
别、评估和管理环境和社会风险。我们致力于通过与为项目提供融资活动相关的内部
环境和社会政策、程序和标准来实施赤道原则。对于不符合相关赤道原则要求的项目,
我们将拒绝为项目提供项目融资、与项目关联的公司贷款或与项目关联的再融资以及
与项目关联的并购融资。由于过桥贷款和项目融资咨询服务系在项目初期提供给客户
的产品和服务,因此我们将要求客户在随后寻求长期融资时明确表明他们遵循赤道原
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4
则要求的意向。作为EPFI,我们也承认自己不仅对识别和管理不利环境和社会风险及
影响、尊重人权负有更广泛的责任,也对不在赤道原则范围之内的金融产品以及通过
EPFI的企业环境和社会风险政策、程序和标准受到管理的金融产品负有更广泛的责任。
EPFI可自行决定对不在赤道原则范围之内的金融产品使用赤道原则框架。
EPFI 将基于实施经验定期重检并更新赤道原则,以便能够反映正在进行的学习情况和
新出现的良好实践。
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5
范围
赤道原则适用于全球各行各业。
在支持一个新融资项目时,赤道原则适用于下述金融产品
1
:
1. 项目资金总成本达到或超过 1,000 万美元的项目融资咨询服务。
2. 项目资金总成本达到或超过 1,000 万美元的项目融资。
3. 符合下述三项标准的与项目关联的公司贷款:
i. 大部分贷款与客户拥有实际经营控制权(直接或间接)的项目有关。
ii. 贷款总额和EPFI单独贷款承诺(银团贷款或顺销前)均为至少 5,000 万美
元。
iii. 贷款期限为至少 2 年。
4. 过桥贷款,贷款期限少于两年,且计划借由预期符合上述第3项相关标准的项目融
资或一种与项目关联的公司贷款进行再融资。
5. 与项目关联的再融资和与项目关联的并购融资,满足以下三个条件:
i. 按照赤道原则框架为基础项目提供资金。
ii. 项目的规模和范围没有实质性变化。
iii. 在签署融资或贷款协议时,项目尚未完工。
虽然目前不计划就过往项目追溯应用赤道原则,但 EPFI 将把这些原则应用于扩建或升
级现有项目的融资。
1
有关本文所述的五种金融产品的定义,请参阅附件 I(术语表)。
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