论文研究-我国战略性新兴产业技术创新效率研究.pdf

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论文研究-我国战略性新兴产业技术创新效率研究.pdf,  采用DEA 模型,以2007 年到2012 年我国28 个省和直辖市的面板数据为研究样本,对我国战略性新兴产业技术创新的综合效率、纯技术效率、规模效率进行了测度.研究表明,我国战略性新兴产业的纯技术效率整体处在较低水平,呈现先上升后下降的过程,波动较大;但规模效率相对较好,一直维持在比较高的水平,且近两年基本维持稳定.研究还发现,我国
2298 系统工程理论与实践 第35卷 DMU)的输入或者输出不变,借助于数学规划和统计数据确定相对有效的生产前沿面,将各个决策单元投影 到DEA的生产前沿面上据此将各DMU定级排序.确定有效的DMU,并通过比较决策单元偏离DEA前 沿面的程度米评价它们的相对有效性.以DEA模型中具有代表性的CCR模型为例,假设有m个决策单元, 每个DMU(=1,2,…,m)都有m种类型的输入和s种类型的输出,用X2表示输入向量用Y表示输出向 量,则输入向量和输出向量分别表示为:X=(X1;,X2,……,Xm),Y1=(Y1,Y2,…,Ys),(=1,2,…,m) 假设对于某个选定的DMUo(其输入向量和输出向量分别为ⅹ0和Y0),判断CCR模型有效性需满足的条 件为 min d ∑XA+S-=X i=1 ∑ YiAi+st=BYo A≥0,=1, 其中,6为决策单位DMU0有效值,即投入产出的有效利用程度;λ为相对于DMU0重新构造一个有效 DMU组合中第个决策单元的组合比例.S+和S-分别表示投入冗余量和产出不足量.当θ=1且 S+=S=0时,则DMU0为DEA有效;当0=1且S+≠0或S-≠0时,则DMU0为弱DEA有效; 当θ<1时,称DMU0为非DEA有效 由于DEA模型能充分考虑对于决策单元本身最优的投入产出方案,更理想地反映评价对象自身的信息 和特点,同时对于评价复杂系统的多投入多产出分析具有独到之处,DEA方法的应用范围很广泛,理论上也 有很多模型,如COR模型、BBC(或ⅤRS)模型、NIRS模型等.各模型关注的角度也有所不同. DEA法的优势主要还体现在以下几个方面:1)特别适合多投入多产生的复杂系统,各指标间的权重无 需人为地进行设定,可以避免一定的主观性:2)DEA方法不必确定具有某种关系输入输出变量的显性表达 式3)DEA模型不仅可以用来横向比较主体间的有效性,还叮以纵向比较同一主体不同时段的有效性 此外.作为一种相对效率的评价方法,DEA方法的效率评价结果依赖于参考技术( benchmark technol ogy),而参考技术则取决于样本选取.若样本个体不同,或者基于同一批个体不同时期的数据,参考技术也将 发生变化,而基于不同参考技术的评价结果之间不具备可比性和传递性.实践中,往往基于面板数据测算效 率,因此在跨期测度效率时如何选取样本和参考技术就成为关键.常用的选取方法有以下五种:横截面法、交 叉参比法、序贯参比法、固定参比法和仝局参比法.现有文献大都釆用前三种方法,这可能会出现无传递性、 无可行解等问题,进而影响研究结论的正确性.不失一般性,对于n个决策单元,DMU1,DMU2,…,DMUn, 观测期为1,2,…,,定义第t期的参考技术为T={(X’,Y)Xt可以生产Y},通常采用的横截面法指 第t期的效率测度以T为相对标准,记为p4(t),而第t+1期的效率测度以+为相对标准,效率测度记 为p+1(t+1).显然同一样本不同时期的效率值的基准不同,故效率值不具跨期可比性. Pastor等2提出 并证明全局参比法则可以解决前述问题,定义全局参考技术为T={T∪r2U…∪r},各期的效率均以 TC为相对标准,记为p. Pastor等25证明,全局参比法不仅解决了传递性间题,也解决了无可行解的问 题.故本文采用全局参比法 2指标选取及数据说明 21指标选取及数据说明 在选择决策单元时,遵循DEA方法对于决策单元的要求一般来说DEA对决策单元的个数有如下要 求:一是所有的决策单元应该具有“同类型”特征;二是决策单元的相对比较个数以大于输入输出的指标的 总个数为官;三是在选择决策单元时,为了具有可比性,可以选择一些先进的单元,以利于找出差距,进行相 应的改进 为了对我国各区域的战略性新兴产业投入产出效率进行比较,我们将省份作为牛产决策单元这种划分 方式便于数据的收集整理,而且比较结果具有实际意义 第9期 刘晖,等:我国战略性新兴产业技术创新效率研究 2299 22指标选取 合理定义投入与产出,是正确利用DEA方法测量我国战略性新兴产业投入产出效率的关键问题 根据现有文献2,本文构建了如下战略性新兴产业投入产出指标体系.其中,投入指标包括三个一级指 标,分别是资本、劳动力和土地.产出指标包括两个一级指标,分别是科技产出和经济产出.一级指标资本包 括7个二级指标,分别是R&D经费内部支出、新产品开发经费攴出、技术改造经费支出、技术引进经费支 出、消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出、新増固定资产.一级指标劳动力包括两个二级指标,分别是 R&D人员全时当量、研发机构人员数.一级指标土地包括两个二级指标,分别是研发机构个数、固定资产建 成或投产项目个数.级指标科技产出包括专利申请数、有效发明专利数两个二级指标.一级指标经济产出 包括新产品销售收入和新产品产值两个二级指标指标汇总如表1所示 表1战略性新兴产业投人产出指标体系 指标分类一级指标 级指标 R&D经费内部支出 新产品开发经费支出 技术改造经费支出 资本 技术引进经费支出 消化吸收经费支出 投入指标 购头国内技术经费支出 新增固定资产 劳动力 R&D人员全时当量 研发机构人员数 研发机构个数 土地固定资产建成或投产项日个数 科技产出 专利中请数 有效发明专利数 产出指标 Zili 新产品销售收入 经济产出 新产品产值 23数据来源 战略性新兴产业从200年起开始实施,其统计制度的建立还不够完善,无法获得精确的战略性新兴 业的相关数据由于战略性新兴产业是高新技术产业的升级,本文采用高新技术产业的数据来替代战略性新 兴产业数据.数据来源为《中国高技术产业统计年鉴》.统计年鉴2006年及以前的数据为全部国有及主营 业务收入500万以上非国有法人工业企业,2007年以后统计的数据为年主营业务收入500万元及以上法人 工业企业.统计口径有所变化,为了保证数据的可比性,本文采用2007-2012的数据.同时,由于数据的缺失, 删掉了西藏、青海和新疆三个省份的数据,共计28个省份6年的数据,样本个数为168个此外,由于数据 不完整,在进行DEΔ分析时,投入指标考虑R&D经费內部支出、R&D人员全时当量、研发机构个数以及 新增固定资产四个投入指标,产出指标由于2012年新产品产值数据没有被统计,选取专利中请数、有效发明 专利数、以及新产品销售收入三个产出指标.样本的描述性统计分析见如表2所示 表2变量的描述性统计分析 指标名称 样本数均值 标准差最小值最大值 新产品销售收入/万元1685730188001.20E+07501831E+07 专利申请数/件 168 2143.63 5626.37 6 40711 有效发明专利数/件 168 1693.63 6240.96 1 58182 R&D人员全时当量/人年16813116.7128321.5612210298 R&D经费内部支出/万元168337424.50711537.303115423062 研发机构数/个 168 114.11 194.27 1615 新增固定资产/亿元 168 160.15 245.83 0.2 1914.18 3实证结果及分析 基于上述28个省份2007-2012年的数据,采用DEA方法,计算出我国各省份DEA效率的平均值(表 3)以及各年份的DEA效率的平均值(表4).具体结果如表3和表4所示 2300 系统工程理论与实践 第35卷 表3各省DEA效率评价结果 地区综合效率纯技术效率规模效率 北京1.000 1.000 1.000 天津 0.998 1.000 0.98 河北 0.489 0.505 0.957 山西 0.717 0.916 内蒙占 0.363 0.884 0.432 0.50 0.951 吉林 0.777 0.803 0.966 黑龙江 0.272 0.317 0.872 上海 0.770 0.814 0.948 江苏 0.590 0.959 0.610 浙江 0.626 0.674 0.922 安徽 0.625 0.671 0.940 福建 0.821 0.8:3 0.984 江西 0.337 0.354 0.944 山东 0.563 0.728 河南 0.692 0.805 8 湖北 0.497 0.533 0.925 湖南 0.761 0.775 0.977 广东 1.000 1.000 1.000 西 0.671 0. 693 0.967 海南 0.668 0.936 0.708 重庆 0.749 0.781 0.949 四川 0.593 0.600 0.987 贵州 0.887 0.9:35 0.955 云南 0.891 0.911 0.971 陕西 0.282 0.308 0.923 甘肃 0.561 0872 宁夏 0.679 1.000 0.679 均值 0.655 0.739 0.893 表42007年到2012年全国DEA效率评价结果 年份综合效率纯技术效率规模效率 2007 0.53 0.661 0.816 0.635 0.696 0.918 2009 0.662 0.754 0.891 2010 0.730 0.803 0.913 2011 0.686 0.761 0.912 2012 0.682 0.761 均值 0.655 0.739 0.893 31综合效率 根据表3中结果,全国的综合效均值为0.655,小于1,表明从全国平均水平来看,我国的综合效率没 有达到DEA有效从地区层面考察,北京和广东的综合效率值均为1,达到了DEA有效,表明全国范围内 仅北京和广州的技术创新达到了有效效率水平.内蒙古、黑龙江、江西、陕西的技入效率处于全国最低水平, 均未达到0.4,其中黑龙江最低,仅有0.272.表明我国的技术创新效率存在明显的地区不均衡分布状态 根据表4中结果,从时序角度考察,2007年到2012年我国战略性新兴产业技术创新的综合效率均值为 0.65,没有达到DEA有效.从2007年到2010年,综合效率值持续升高,2010年达到最高水平0.730,此后 开始下降,2012年降到0.682.这说明我国战略性新兴产业的综合效率不高,存在波动性且上升幅度十分有 限 第9期 刘晖,等:我国战略性新兴产业技术创新效率研究 2301 32纯技术效率 根据表3中结果,全国纯技术效率均值为0.739.小于1,表明从全国平均水平来看,我国的纯技术效率 没有达到DEA有效.但北京、天津、广东、宁夏4个省份在纯技术效率上均达到」DEA有效,比综合效率 DEA有效的区域数量增加2个.我国高技术产业技术开发阶段无效率主要米自于纯技术无效率,纯技术效 率衡量的是以既定投入资源提供相应产出(或服务)的能力.上述4个省份中有3个来自东南沿海地区仅 宁夏来自西北地区.这一方面体现了东部地区战略性新兴产业发展的投入产出效率高,同时也体现了我国各 个地区战略性新兴产业发展效率的不均衡 根据表4中结果,2007年到2012年我国战略性新兴产业纯技术效率的均值为0.739,高于综合效率均 值,但仍未达到DEA有效.2007年到2010年,纯技术效率匀速上升,2010年达到最大值0.803,此后有所下 降并保持不变,维持在0.761的水平.结合表6中纯技术效率评价结果,未达到均值水平的地区有12个,占 地区数量的42.86%,推断造成全匡大范围纯技术效率偏低的原因可能是人才流动过于集中在北上广深等 线城市,导致人才地区分布不均匀,知识创造能力与科技创新研发能力地区差异巨大造成的 33规模效率 根据表3中结果.仝国规模效率均值为0.893,小于1,但大于综合效率和纯技术效率的均值.从全国平 均水平米看,我国的规模效率虽没有达到DEA有效,但与综合效率和纯技术效率相比离DEA有效更加接 近.其中,北京和广东在规模效率上均达到了DEA有效,表明北京和广东的规模效率具有比较优势.除了宁 夏、海南、山东、江苏、内蒙古之外,其他地区的规模效率均达到了0.8以上,与综合效率和纯技术效率相 比.,规模效率更加集中在较高的水平,表明我国战略性新兴产业的规模效率地区差异不甚明显且均具有较高 水平,因此国家更应该关注纯技术效率与综合效率水平的提升和改善 根据表4中结果,2007年到2012年全国战咯性新兴产业规模效率的均值为0.839,高丁综合效率均值 和纯技术效率均值.与纯技术效率相比,规模效率的波动更加明显,且保持在较高的水平上下波动.2008年 我国战略性新兴产业的规模效率达到最高点0.918,此后缓慢下降,2010年再次上升达到高点0.913,此后缓 慢下降,2012年我国战略性新兴产业的规模效率值为0.906,从总体上较2007年有所上升.2007年到2012 年我国战略性新兴产业的综合效率、纯技术效率和规模效变化情况如图1所示. 89I 2007 2008 2009 2010 2012 年份 综合效率 纯技术效率 规模效率 图1我国战略性新兴产业效率变化趋势 总体而言,无论从综合效率、纯技术效率还是规模效率角度考察,北京和广东的DEΔ评价值均为1,表 明北京和广东在整个技术创新环节均DEA有效,在我国战略性新兴产业技术创新发展过程中保持领先地位. 此外从时序角度来看,2007年到2012年我国战略性新兴产业的创新效率先上升后下降,但总体有所上升,表 明我国战略性新兴产业的创新投入、产出格局优化仍较缓慢,仍存在很大进步空间 结论 本文利用DFA模型.以人力、资本与土地为投入要素,以经济产出和科技产出为产出要素,利用我国28 个省和直辖市7年的面板数据,对战略性新兴产业创新效率的地风差异与发展情况进行深入实证研究.得到 以下结论 2302 系统工程理论与实践 第35卷 第一、我国战略性新兴产业创新效率冇在明显的地区不均衡,区域间差距较大.通过对全国28个省和 直辖市的创新效率进行评价,发现除了北京和广东的综合效率DEA有效之外,仪天津和福建的综合效率达 到0.9以上,基本DEA有效,其他地区的综合效率均低于0.9,有25%的地区甚至低于0.5.这说明我国战 略性新兴产业的创新效率呈现明显的地区不均衡分布状态,且区域间差距较大 第二、我国战略性新兴产业创新效率的优化与完善较为缓慢,波动明显.我国战略性新兴产业创新效率 1995-2007年平均综合效率仅为0.65,而且经历了从低到高再从高到低的过程.19952007年纯技术效率平 均每年改进3.03%,但近两年有下降的趋势.规模效率平均每年改进2.21%,近几年基本维持稳定.总体来看, 我国战略性新兴产业创新敚率改进与完善较为缓慢,但综合效率、纯技术效率和规模效率均经历了从低到高 再从高到低的过程,波动明显 第三、从整体来看,我国战略性新兴产业创新效率普遍处于低效率状态,整伓水平不高.我囯战略性新 兴产业创新效率的综合效率评价结果均值为0.655,其中评价结果小于均值的地区有13个,占地区总数的 4643%.综合效率评价结果低于0.5的地区有7个,占地区总数的25%.综合效率评价结果高于0.9的地区 有3个,占地区总数的10.71%.由此可见,我国战略性新兴产业的创新效率普遍处于低效率状态,整体水平 不高纯技术效率和规模效率都有进一步改善的空间 参考文献 1 Charnes A, Cooper WW, Rhodes e. 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