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中小企业管理及股票证券管理知识分析.doc
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中小企业管理及股票证券管理知识分析.doc
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中小企业板、创业板股票发行上市问答
目 录
一、发行与上市 ........................................8
1. 股票发行方案包括哪些要紧内容? .................8
2. 什么是股票发行询价制度? 如何操作? ............9
3. 股票发行方式要紧有哪些? ......................11
4. 拟上市公司经证监会核准后,如何申请在交易所发行上
市? .............................................12
5. 什么是路演? ..................................12
6. 什么是机构投资者?什么是战略投资者? ..........13
7. 什么是承销?什么是代销?什么是包销? ..........13
8. 什么是发行失败? ..............................14
9. 如何确定股票代码与股票简称? ..................14
10. 什么是超额配售选择权制度(“绿鞋”)? .......15
11. 控股股东和实际操纵人持有发行人的股份上市后须锁
定多长时刻? .....................................15
12. 董事、监事和高级治理人员持有发行人的股份上市后须
锁定多长时刻? ...................................15
13. 企业上市后需要注意哪些问题? .................16
14. 企业上市后如何进行规范运作? .................16
15. 企业上市后需要同意交易所哪些持续监管? .......17
16. 现时期交易所的监管重点有哪些? ...............17
17. 保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容? .........18
二、中小企业板 .......................................18
1. 什么缘故要设立中小企业板? ....................18
2. 中小企业板的定位是什么?它与现有主板市场,以及今
后可能设立的创业板市场的关系是什么? .............19
3.“两个不变”和“四个独立”的含义各是什么?什么缘故
要在中小企业板实行“两个不变”和“四个独立”? ...19
4. 中小企业板存在哪些风险?深交所采取了哪些措施? 20
5. 深交所在中小企业板上市公司信息披露方面推出了哪些
创新措施? .......................................20
6. 什么是业绩快报制度?有何意义? ................20
7. 深交所在中小企业板股票交易方面推出了哪些创新措
施? .............................................21
8. 深交所在中小企业板诚信建设方面推出了哪些创新措
施? .............................................21
9. 保荐机构推举企业在中小企业板上市需要遵循哪些专门
规定? ...........................................21
10. 中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些专门规定?
.................................................22
11. 深交所在中小企业板投资者权益爱护方面推出了哪些
创新措施? .......................................22
12. 中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些
规定? ...........................................23
13. 企业申请在中小企业板上市需要做好哪些预备工作?
.................................................23
14. 中小企业板指数与主板指数比较呈现哪些特点? ...24
15. 中小企业板上市公司业绩状况如何? .............24
16. 在两年多的时刻里,中小企业板市场运行呈现哪些特
点? .............................................25
17. 有哪些中小企业通过进入资本市场取得了快速进展,成
为行业龙头?请举例讲明。 .........................25
三、发行审核程序及关注事项 ...........................26
1. 股票发行审核程序要紧包括哪些? ................26
2. 什么叫发行审核的一般程序和专门程序? ..........27
3. 发行审核委员会制度要紧内容有哪些? ............27
4. 发审会的工作流程包括哪些? ....................27
5. 企业如何参加发行审核会议? ....................28
6. 在审核过程中企业应注意哪些问题? ..............28
7. 发审委要紧关注企业哪些问题?在审核中企业哪些问题
容易引起关注? ...................................29
8. 定向募集公司申请发行上市应注意什么问题? ......29
9. 什么缘故中国证监会不受理工会或职工持股会作为股东
或发起人的公司公开发行股票的申请? ...............31
10. 申请文件上发行审核委员会审核前,证监会要求企业提
供几次反馈意见?企业如何回复证监会的反馈意见? ...31
11. 什么是审核静默期制度? .......................32
12. 什么是专项复核?哪些情况下企业会被要求专项复核?
专项复核应符合什么要求? .........................32
13. 哪些行业需要环保部门出具核查意见?核查内容和程
序有何具体规定? .................................33
14. 未为职工办理社会保险的企业能否申请发行上市? .34
15. 什么是发审委的回避制度?该制度如何运行? .....34
16. 对发审会的审核结果有异议,如何进行申请复议或行政
诉讼? ...........................................35
17. 企业通过发审会审核后需要做哪些工作? .........35
18. 目前有哪些上市公司社会责任的具体规定?社会责任
是否已纳入企业发行审核考察范畴? .................36
19. 企业发行申请未获得证监会核准,何时能够再次报送申
请材料? .........................................36
四、申请文件制作与申报 ...............................36
1. 发行人制作申请文件需要做好哪些预备工作? ......36
2. 申请文件包括哪些要紧内容? ....................37
3. 申请材料申报前是否必须先有一年的辅导期? ......37
4. 申请材料申报前是否必须取得当地政府的批文? ....38
5. 申请材料中有关文件是否必须全部为原件?若无法猎取
原件,复印件是否可代替? .........................38
6. 发行过内部职工股的企业的申请材料有何专门要求? 38
7. 招股讲明书与招股意向书有什么不同? ............39
8. 招股讲明书包括哪些要紧内容? ..................39
9. 招股讲明书中“重大事项提示”章节有何要求? ....39
10. 招股讲明书的披露需达到什么要求? .............39
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m0_72661392
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