私募基金登记备案相关问题解答汇编(一至十三-更新至2017年4月).docx

私募基金登记备案是私募基金管理人在开展业务前必须完成的重要步骤，这一过程涉及到一系列法规和自律规则的遵循。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及中国证券投资基金业协会的相关规定，私募基金管理人需遵循专业化管理原则，确保管理活动的合规性和透明度。 专业化管理原则要求私募基金管理人在申请登记时，明确其机构类型，例如“私募证券投资基金管理人”或“私募股权、创业投资基金管理人”，并对应选择相应的业务类型。一旦登记确定，该机构就只能管理与其登记业务类型一致的私募基金，不得跨类别管理。这样做旨在防止可能的利益输送和利益冲突，提高行业内部的风控水平。 如果私募基金管理机构确实有长期从事多种私募基金管理业务的需求，可以设立独立的经营实体，每个实体都需具备独立的人员团队、业务系统和内控制度，然后分别申请成为不同类型的私募基金管理人。这样既满足了专业化管理的要求，又能实现多元化业务的运营。 对于那些已经登记了多类业务类型且兼营多种私募基金管理业务的机构，他们需要按照专业化管理的要求进行整改。整改的具体措施可能包括：调整组织架构，将不同类型的业务划分为独立的部门或子公司；完善内部制度，确保各类业务之间有明确的隔离机制；加强人员培训，确保团队成员具备对应业务的专业知识和资质；更新备案信息，使所有的私募基金产品都能与登记的业务类型相匹配。 截至2017年4月，已有超过2198家私募基金管理人通过“资产管理业务综合管理平台”进行了相关整改。这些机构需要在规定的时间内，依据监管要求，调整业务模式，规范运营，确保符合私募基金行业的专业化管理标准，以维护市场秩序，保护投资者权益。 私募基金登记备案相关问题解答汇编提供了一套全面的指导框架，帮助私募基金管理人理解和执行相关法规，确保其在私募基金行业的合法合规运营。同时，这个汇编也反映出监管机构对行业规范化、专业化发展的重视，以及对风险防控的持续关注。